Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
Chương 1. GIỚI THIỆU VỀ CƠ SỞ THỰC TẬP
I. Pháp nhân
Tên công ty:
Công ty Cổ phần Chứng Khoán
Việt Quốc (VQS)
Tên tiếng anh:
Viet Quoc Securities Corporation
Trụ sở chính:
Địa chỉ: Tầng 9, TTTM Vần Hồ,
51 Lê Đại Hành, Hà Nội
Điện thoại: 084-4-39746999
Fax: 084-4-39746834
Web: www.vqs.vn
Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh:
Địa chỉ: Tòa nhà ESTAR, 147-
149 Võ Văn Tần, P.6, Q.3,
TP.HCM
Điện thoại: 084-8-62906515
Fax: 084-8-62906382
Chủ tịch HĐQT:
Ông. Mai Hữu Tín
Tổng Giám Đốc:
Ông. Nguyễn Thành Nam
Công ty cổ phần chứng khoán Việt Quốc (VQS) được thành lập theo
giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán: 55/UBCK-GPHĐKD do Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 29/12/2006.
a. Sứ mệnh: “Cung cấp chất lượng dịch vụ chứng khoán tốt nhất
cho khách hàng”
• Cung cấp đủ mọi loại hình dịch vụ về chứng khoán với chất lượng cao
và kịp thời
• Bảo đảm tính chuyên nghiệp, trung thực và bảo mật
• Luôn giữ nguyên tắc Cùng Có Lợi (Win – Win)
Nguyên tắc làm việc của nhân viên VQS: “Cung cấp dịch vụ trên tiêu chí
trung thực, chuyên nghiệp và vì lợi ích của khách hàng”. Nhân viên VQS
phải là người hiểu rất rõ trách nhiệm của mình trước tài sản của các nhà đầu
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
5
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
tư ủy thác cho chúng tôi. Vì thế, VQS cố gắng xây dựng một hệ tiêu chuẩn
liêm chính là kim chỉ nam để đưa VQS trở thành một công ty uy tín, luôn
được khách hàng tin tưởng.
b. Tiềm lực tài chính:
VQS là thành viên của U&I Group - một tập đoàn gồm các công ty thành
viên hoạt động trong nhiều lĩnh vực khác nhau (sản xuất, dịch vụ, tài chính,
đầu tư, kiểm toán, truyền thông, xây dựng và bất động sản…). VQS có đầy đủ
tiềm lực phát triển vững mạnh trong lĩnh vực tài chính.
c. Đối tác chiến lược:
VQS đã ký kết hợp tác toàn diện với 3 đối tác: Tổng công ty Đường sắt
Việt Nam, Ngân hàng Công thương Việt Nam, Tập đoàn GC China
Millennium-Hongkong.
II. Các loại hình dịch vụ tại Công ty
Công ty CPCK Việt Quốc (VQS) cung cấp một danh mục dịch vụ tài
chính tích hợp, dịch vụ Chứng khoán, Phân tích và tư vấn đầu tư, Tư vấn tài
chính doanh nghiệp, cho tất cả khách hàng dù chỉ là một nhà đầu tư mới quan
tâm đến hoặc đã có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán.
Mở tài khoản
Diện tích sàn giao dịch rộng rãi tại tòa nhà Vân Hồ số 51 Lê Đại Hành, với
đầy đủ trang thiết bị phục vụ cho việc giao dịch cùng với bộ phận giao dịch
chuyên nghiệp sẽ hướng dẫn các nhà đầu tư mở tài khoản và sử dụng các tiện
ích tại VQS.
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
6
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
1. Môi giới chứng khoán
Trên nền tảng hệ thống công nghệ thông tin hiện đại, các nhà đầu tư sẽ sử
dụng nhiều tiện ích trong việc giao dịch tại VQS thông qua hệ thống internet,
SMS, call center với mức độ bảo mật tuyệt đối. Ngoài ra, dịch vụ môi giới
của VQS còn cung cấp cho khách hàng những tin tức liên quan đến thị trường
chứng khoán một cách đầy đủ và kịp thời phục vụ cho việc ra quyết định đầu
tư của khách hàng. Các bài phân tích nhanh, báo cáo tổng quan thị trường
được cung cấp miễn phí tại VQS sẽ giúp cho các nhà đầu tư dài hạn cập nhật
thông tin kịp thời, có cái nhìn bao quát và đầy đủ hơn về diễn biến thị trường.
1.1. Sàn giao dịch OTC
Các chuyên viên môi giới của VQS có mối quan hệ và sự am hiểu trong rất
nhiều lĩnh vực mà các nhà đầu tư đang quan tâm như tài chính, ngân hàng, bất
động sản, xây dựng, sản xuất hàng tiêu dùng , sẵn sàng tư vấn cho nhà đầu
tư những thông tin bổ ích và kịp thời khi thực hiện các các quyết định đầu tư
vào các cổ phiếu vốn rất hạn chế về thông tin.
Ngoài ra, sàn OTC tại VQS sẽ giúp nhà đầu tư hạn chế tối đa các thông
tin sai lệch, không đầy đủ cũng như tăng tính thanh khoản của cổ phiếu chưa
niêm yết thông qua các kênh quảng cáo rộng rãi của VQS. Các yêu cầu mua,
bán chứng khoán chưa niêm yết sẽ được nhập vào hệ thống quản lý tiên tiến
của VQS để giúp khách hàng tìm hiểu và xác định đối tác của mình một cách
nhanh chóng, tiết kiệm chi phí, mang lại hiệu quả nhất.
1.2. Đấu giá
Xu hướng huy động vốn thông qua thị trường vốn rất hiệu quả đã ngày
càng thúc đẩy các doanh nghiệp đẩy nhanh tiến độ cổ phần hóa. Đây chính là
những cơ hội đầu tư rất tốt cho các nhà đầu tư. Với bề dày kinh nghiệm trong
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
7
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
các cuộc đấu giá mua cổ phần, sự nhạy bén và các thông tin đáng tin cậy, nhà
đầu tư sẽ có cơ hội trúng giá với mức giá hợp lý nhất.
Ngoài ra, VQS còn cung cấp cho các khách hàng dịch vụ sang nhượng
quyền đấu giá và chuyển nhượng quyền mua cổ phần đã trúng giá với thủ tục
đơn giản và mức phí hợp lý.
Đối với các khách hàng không đủ thời gian, không đủ thông tin và
không đủ vốn đầu tư để tham gia đấu giá số cổ phần mình cần mua, VQS sẽ
cung cấp dịch vụ ủy thác đấu giá với nhiều tiện ích:
- Hỗ trợ vốn đến 60% tổng giá trị đấu giá thành công để tham gia
các đợt đấu giá lần đầu;
- Khả năng trúng giá với mức giá hợp lý cao nhờ bề dầy kinh
nghiệm của VQS;
- Tư vấn các thông tin liên quan đến đợt đấu giá mua cổ phần đó;
Hưởng mức phí hấp dẫn mà vẫn có thể thanh lý hợp đồng trước hạn và
sang tên cho bên thứ ba một cách nhanh chóng.
1.3. Lưu ký
Với công nghệ quản lý tiên tiến, cách tổ chức khoa học, VQS cung
cấp dịch vụ chuyên nghiệp về:
- Đăng ký chứng khoán;
- Lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư;
- Chuyển khoản chứng khoán;
- Thực hiện quyền cho các nhà đầu tư.
1.4. Cầm cố - Ứng trước
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
8
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
Vốn là một nhu cầu không bao giờ đủ trước sức hút của các cổ phiếu
niêm yết. Hiểu được nhu cầu trên, VQS đã triển khai và cung cấp dịch vụ cầm
cố chứng khoán. Với thủ tục nhanh, đơn giản và linh hoạt khách hàng chắc
chắn sẽ có cơ hội nhận được sự hỗ trợ tối đa về dịch vụ này để có thể thực
hiện kịp thời các quyết định đầu tư của mình một cách hiệu quả nhất.
Với sản phẩm này, VQS cùng với ngân hàng liên kết của mình sẽ đáp
ứng nhu cầu vay vốn của các nhà đầu tư
Để đa dạng hóa các dịch vụ tài chính cá nhân, VQS còn cung cấp dịch
vụ ứng trước tiền bán chứng khoán, cổ tức. Với hệ thống công nghệ thông tin
hiện đại, kết quả giao dịch của khách hàng sẽ được xác định ngay khi có
thông tin khớp lệnh. Khi đó, khách hàng sẽ không cần đợi đến ngày T+3 hoặc
đến ngày lãnh cổ tức mà khách hàng vẫn được sử dụng ngay toàn bộ số tiền
bán chứng khoán hoặc cổ tức với thủ tục nhanh chóng và mức lãi suất cạnh
tranh.
1.5. Quản lý sổ cổ đông
Với làn sóng cổ phần hóa các doanh nghiệp trong và ngoài nước, phục
vụ một số lượng lớn các nhà đầu tư khắp cả nước trong việc quản lý và
chuyển nhượng quyền sở hữu thực sự là một vấn đề nan giải cho các doanh
nghiệp không thuận lợi về vị trí địa lý, nhân sự. Lực lượng chuyên viên với
thái độ phục vụ tận tâm của VQS sẽ giúp các doanh nghiệp giảm gánh nặng
trong việc quản lý việc chuyển nhượng của các cổ đông.
Chương 2. KHẢO SÁT HỆ THỐNG HIỆN TẠI
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
9
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
I. KHẢO SÁT HỆ THỐNG HIỆN TẠI
1. Đặc điểm và cơ cấu quản lý Cổ đông
Cơ cấu gồm có: các loại Cổ đông chính như: Cổ đông sáng lập, cổ đông
chiến lược, cổ đông pháp nhân, cổ đông cá nhân; Các loại cổ phần như: Cổ
phần phổ thông chuyển nhượng tự do, cổ phần hạn chế chuyển nhượng. Chịu
trách nhiệm gồm có Hội đồng quản trị, đơn vị nhận ủy quyền quản lý cổ
đông, ban kiểm soát.
b. Mô tả công việc của hệ thống
Công tác quản lý Cổ đông của công ty trực thuộc bộ phận phòng Kế
toán, việc quản lý Cổ đông bao gồm việc cập nhật thông tin cổ đông mới,
thực hiện chuyển nhượng, thực hiện quản lý các cổ đông hiện có, thực hiện
chia tách, gộp, chi trả cổ tức. Ngoài ra phòng kế toán hay đơn vị được ủy
quyền phải đưa ra những thống kê báo cáo theo yêu cầu của Hội đồng quản
trị của công ty.
Theo định kỳ Hội đồng quản trị của công ty tiến hành kiểm tra, điều
chỉnh lại hoạt động của công ty nhằm đưa ra những phương hướng hoạt động
tốt nhất, đem lại nguồn lợi nhuận lớn nhất có thể đạt được bằng cách hạn chế
những sai phạm, những yêu cầu chưa đạt trong quá trình hoạt động thay đổi
của Cổ đông nắm giữ.
Hội đồng quản trị có thể đưa ra những chiến lược hiệu quả nhằm tránh
được những giao dịch thâu tóm công ty hoặc có thể tận dụng được những cổ
đông có khả năng để mời vào đóng góp công sức quản lý cho công ty. Mỗi
khi một cổ đông mới nhận chuyển nhượng cổ phần của công ty thì hồ sơ của
Cổ đông trong công ty sẽ được lưu vào kho hồ sơ Cổ đông. Sau mỗi lần
chuyển nhượng được xác nhậ chuyển nhượng, được chủ tịc HĐQT thông qua,
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
10
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
thì hồ sơ của Cổ đông được cập nhật đầy đủ và chi tiết vào kho Hồ sơ của
công ty. Hàng năm, Công ty thực hiện đại hội cỏ đông và chia cổ tức hay cổ
phiếu thưởng, đến trước thời điểm đó công ty thực hiện công bố thông tin
ngày chốt danh sách cổ đông. Đơn vị quản lý sẽ ngừng giao dịch chuyển
nhượng và gửi báo cáo cho Hội đồng quản trị danh dách cổ đông hiện tại.
Khi có sự thay đổi hoặc thêm mới thông tin về Cổ đông trong công ty
thì đơn vị quản lý Cổ đông của công ty sẽ chỉnh sửa lại để phù hợp với yêu
cầu quản lý của công ty. Một công việc quan trọng khác của hệ thống đó là
lưu lại toàn bộ quá trình giao dịch của cổ đông thành hệ thống dữ liệu lịch sử.
Việc này nhằm giám lịch sử giao dịch và nắm giữ cổ phần của Cổ đông để
đảm bảo hoạt động chuyển nhượng cũng như hoạt động của cổ đông không
gây ảnh hưởng đến hoạt động cũng như tình hình nội bộ của công ty.
c. Chi tiết công việc của hệ thống
Phần mềm Quản lý Cổ Đông là một hệ phần mềm thực hiên đầy đủ
các chức năng thực hiện theo yêu cầu đặt ra của công tác quản lý Cổ đông
thực tế. Cụ thể là các thao tác của quá trình xư lý phải đảm bảo nhanh, chính
xác và theo quy định của luật định. Nội dung sẽ thực hiên của đề tài như sau:
• Quản lý danh sách cổ đông
- Quản lý thông tin về cổ đông bao gồm:
o Mã số cổ đông
o Tên cổ đông (họ tên với cá nhân, tên công ty với tổ chức)
o Thông tin đăng ký: Chứng minh thư/Hộ chiếu/Đăng ký kinh
doanh Hỗ trợ quản lý tính duy nhất của cổ đông, mỗi cổ đông
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
11
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
được nhận diện bởi một số chứng minh thư/hộ chiếu/đăng ký
kinh doanh.
o Thông tin liên hệ: địa chỉ, điện thoại, fax, email
o Thông tin người đại diện ( đối với tổ chức):
Họ tên người đại diện
Thông tin đăng ký: Chứng minh thư/Hộ chiếu
Thông tin liên hệ: địa chỉ, điện thoại, fax, email
o Phân loại cổ đông theo từng nhóm:
Cổ đông nhà nước
Cán bộ công nhân viên
Cổ đông chiến lược
Theo dõi, thống kê tình hình sở hữu của các nhóm cổ đông
(hoặc của từng cổ đông) đối với mỗi loại cổ phiếu: số
lượng sở hữu, tỷ lệ sở hữu
• Quản lý Sổ cổ đông: Quản lý sổ phát hành cho cổ đông có thể là dạng
giấy xác nhận hoặc sổ. Thông tin bao gồm:
- Số sổ cổ đông
- Danh mục các loại cổ phiếu đang sở hữu: loại cổ phiếu sở hữu, mệnh
giá, số lượng sở hữu.
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
12
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
- Danh mục các khoản cổ phiếu phát sinh (do được chia cổ tức, quyền
mua ) nhưng chưa cấp/đổi sổ.
- Đổi sổ cổ đông sau các đợt chia quyền mua, chia cổ phiếu thưởng,
tách/gộp cổ phiếu In sổ cổ đông theo mẫu
• Quản lý các đợt phát hành cổ phiếu:
- Ngày phát hành
- Mô tả đợt phát hành
- Các loại cổ phiếu phát hành: cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi,
người dùng có thể định nghĩa các loại cổ phiếu theo mô hình áp dụng
của doanh nghiệp mình.
- Mã phát hành: định nghĩa mã phát hành cho từng loại cổ phiếu trong
đợt phát hành nhằm dễ dàng phân biệt giữa các loại cổ phiếu khác
nhau.
- Mệnh giá từng loại cổ phiếu
- Số lượng phát hành của từng loại cổ phiếu
- Hạn chuyển nhượng với từng loại cổ phiếu
- Theo dõi số cổ phiếu đã chuyển nhượng hay chia quyền mua cho từng
loại cổ phiếu.
- Chia quyền mua cổ phiếu cho các cổ đông theo từng loại cổ phiếu trong
các đợt phát hành.
- Theo dõi các đợt chia quyền, phương án chia quyền mua cổ phiếu.
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
13
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
- Theo dõi, quản lý tình hình thu tiền của các cổ đông trong mỗi đợt chia
quyền mua cổ phiếu.
- Ngày nộp tiền
- Số tiền
- Lập bảng kê thu tiền mua cổ phiếu của các cổ đông trong từng đợt chia
quyền mua cổ phiếu.
- Cấp/đổi sổ cổ đông sau mỗi đợt chia quyền
• Quản lý các đợt Chia cổ tức, cổ phiếu thưởng
- Chia cổ tức bằng tiền
- Chia cổ tức bằng cổ phiếu
- Chia cổ phiếu thưởng
- Quyền mua cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu
- Quản lý nhật ký các đợt chốt sổ cổ đông
- Cấp/đổi sổ cổ đông sau khi chia cổ tức
- Theo dõi, quản lý nhật ký thu tiền mua cổ phiếu theo danh sách được
chia quyền mua, in bảng kê thu tiền.
- Báo cáo tình hình chia cổ tức trong năm.
- Quản lý chính xác các lô cổ phiếu lẻ phát sinh trong quá trình chia cổ
phiếu theo tỷ lệ.
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368
14
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét